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研究报告 · 2014-08-26
国务院关于清理整顿交易所

国务院办公厅布置的全国各类交易所清理整顿,已持续了两年时间。但各地各类交易所不减反增,2013年至今,每月新生的交易市场均超过30家。

证监会新闻发言人张晓军在8月15日例行新闻发布会上表示,由于多方面原因,清理整顿工作的继续推进和交易场所的规范管理中,也还存在一些不容忽视的问题,如已通过验收地区存在违规行为“死灰复燃”的苗头等。张晓军透露,为巩固清理整顿工作成果,清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室6月底发出《关于开展各类交易场所现场检查的通知》,决定用三个月左右的时间,对各类交易场所集中开展一次现场检查。目前,各地区的现场检查正在进行中。[下附:近期已接受清整办联合检查组现场检查的交易所名单]

证监会还透露,此次检查的重点对象是贵金属类、文化产权及艺术品类和股权类交易场所,以及投诉举报和媒体负面报道较多的其他交易场所。检查内容是交易场所的设立审批、业务运行、内部管理是否符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》以及部际联席会议成员单位发布的部门规章和规范性文件的规定,重点是交易品种、交易方式、投资者人数是否符合规定,是否存在非法证券期货交易。

整理近期已接受清整办联合检查组现场检查的交易所(按时间顺时排列):

8月6日,厦门市证监局联合检查组到访中经商品交易中心

8月12日,栖霞市金融办检查组莅临山东栖霞苹果电子交易市场

8月13日,浙江交易场所检查组到汇丰贵金属交易场所

8月15日,湖北交易场所联合检查组莅临武汉城市矿产交易所

8月15日,湖南监管局莅临湖南湘商商品交易中心检查工作

8月18日,青海省金融办、证监局莅临青海省铭爵大宗商品交易中心

商品现货交易所的野蛮生长早已引起监管层的注意。2012年7月,国务院办公厅下发《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(即国发办37号文),37号文明确指出,违反下列规定之一的交易场所及其分支机构,应予以清理整顿,其中包括不得采取集中交易方式进行交易,“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式。

今年4月份,证监会公布设立打击非法证券期货活动局。具体职责为:拟订区域性股权转让市场的监管规则和实施细则;承担打击非法证券期货活动的有关工作,负责对非法发行证券、非法证券期货经营咨询活动等的认定、查处;承担清理整顿各类交易场所的有关工作。

国内商品现货交易平台往往不公布交易规则,但做市商或变相做市商制度较为普遍,且不公布任何交易数据,透明度较低。

全国关闭200余家各类交易场所

轰轰烈烈的交易所清理整顿风潮开始至今,国内众多地方现货交易所的做市商交易模式早在2012年交易所清理整顿时就被列入清理之列。一位交易所内部人士称:“做市商制度,也即是部分交易所宣称的分散式柜台交易,这种交易制度存在严重的利益冲突,尤其是贵金属交易,经纪商会员往往直接或间接充当其经纪客户的交易对手、持有交易净头寸,往往客户的亏损直接成为会员的盈利来源。”

公开披露信息显示,38号文发布后,全国各地共关闭了200余家各类交易场所。截至2013年底,除天津市、云南省外,34省区市清理整顿工作已经通过联席会议检查验收。

实际上,第二轮清理整顿交易所的通知在6月底便由部际联席会议办公室下发。业内人士称,检查对象包括已通过验收的交易所,“说明监管层对此前的整顿有保留意见。”

数据库信息显示,目前全国已有93家交易所面临调查,已公开承认或被披露遭停业整顿的交易场所9家。另有约20家交易场所出现了包括网络故障、系统升级、系统重组维护等事项的“不定期暂停交易”。

严查贵金属类交易所 逾50家交易所已暂停交易

据统计,自今年6月初以来,已经有分布在天津、河北、河南、江苏、内蒙古、山东、安徽等多个省份的超过50家交易所发布了暂停交易的公告,其中以天津居多。部分交易所以“系统升级”为由暂停交易,部分交易所则是因涉嫌诈骗被当地公安部门查封。

根据证监会的安排,首先要求所有交易场所进行自查,然后由各证监局会同当地省级人民政府有关部门,选取贵金属等四类重点检查对象以及一定比例的其他交易场所进行现场检查,各地区检查基本结束后,部际联席会议将组织有关成员单位,再对部分地区的检查情况进行抽查。

“因缺乏具体的监管规则,且交易所往往与地方政府关系密切,有些地区的监管难度以及阻力较大。”一位接近地方监管部门的知情人士分析认为。

证监会还认为,建立各类交易场所的长效监管机制,对于巩固清理整顿工作成果和促进交易场所持续健康发展,具有十分重要的意义。但从近期投诉举报和媒体报道的情况来看,一些地方的长效监管机制尚待建立,日常监管职责仍需进一步落实。

整治交易所乱象 贵金属交易所将只剩20家

一位已经接受证监会现场检查的交易所人士向记者透露,到今年9月底,证监会领头的现场检查完毕后,应该会下发文件,最后贵金属行业会重新洗牌,贵金属交易所行业最后可能仅剩10多家,最多20家交易所。

目前,涉及金属类的200家交易市场中,涉及贵金属的就达到116家,这116家中大多数同时涉及黄金、白银交易,而几乎每家都涉及了白银的交易。涉及贵金属的交易市场及代理商、会员企业大大小小也不下3000家。这意味着,有超过八成贵金属交易所都会被要求关门。2014年将会是贵金属交易市场整顿史上最重要的一个关口。除此之外,对于部分贵金属交易所存在挪用客户保证金以及做市商制度存在对赌性质等问题,监管层也将有望出台部分监管措施。该人士还透露,针对现场检查,监管层主要检查交易所的数据和资金等方面,部分地方政府还将成立交易所结算中心,交易所的存量资金将存放于结算中心,防止交易所拿着保证金跑路的情况。

各地区监管机构行动时间表

据统计,目前已经行动的地方监管机构包括:

6月20日,嘉兴市交易所清理整顿完毕

7月8日,山东金融办开启交易所清理整顿模式

7月10日,安徽省金融办发布清理整顿通知

7月14日,宁波市金融办发布清理整顿通知

7月15日,广东省金融办发布清理整顿通知

7月16日,深圳市金融办发布清理整顿通知

7月18日,湖南证监局清理整顿办法出炉

8月5日,福建开启交易场所大检查模式 32家位列其中

8月13日,山西省清理整顿电子商务类合约交易会议召开

8月14日,海南证监局认真组织开展各类交易场所现场检查工作

*8月15日证监会例行新闻发布会答记者问:证监会披露交易场所清理整顿工作最新进展情况

[文章来源:数汇资讯,作者: ]

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wells · 200天前
参赛链接:http://www.just2trade.cn/html/demo/?agent=0ca4b058-e7de-4e97-a6a5-8968f3984d12(业内动态丨Just2Trade在华发起基金经理选拔计划)
kvio · 248天前
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Louis · 250天前
哈哈(百度禁止二元期权经纪商发布广告)
火鞭 · 271天前
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火鞭 · 271天前
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